El Ministerio de Economía (MoE) ha publicado las normas de diligencia debida para la obtención responsable de oro en su sitio web, tanto en árabe como en inglés, como parte de sus esfuerzos continuos para implementar un sistema más fuerte contra el lavado de dinero y la lucha contra la financiación del terrorismo (AML/CFT) en Emiratos Árabes Unidos (EAU).
La política incluye una serie de controles y normas para los comerciantes del sector de los metales y piedras preciosas (oro), que se desarrollaron mediante la aplicación práctica de acuerdo con las directrices de diligencia debida emitidas por la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE), conocidas por estar entre las mejores prácticas mundiales en este sentido.
- Cuál es el objetivo de la nueva política
- Los cinco pasos
- Creación y aplicación de sistemas de gestión
- La identificación y evaluación del riesgo
- Diseño e implementación de una estrategia de gestión
- Realización de revisiones independientes
- Informes de auditoría
- ¿Mejorará la eficiencia del sector?
- ¿Desde cuándo estará operativa?
Cuál es el objetivo de la nueva política
La directora del Departamento de Lucha contra el Blanqueo de Capitales del Ministerio de Economía, Safeya Al Safi, declaró que la nueva política tiene como objetivo mejorar el compromiso de las refinerías de oro y de las empresas con la aplicación de las medidas de diligencia debida para el abastecimiento responsable de oro.
Esto contribuye a proteger los intereses de las empresas que se dedican a los lingotes de oro prefabricados y a las actividades relacionadas con el oro de las sanciones y las sanciones administrativas por incumplimiento, de acuerdo con las disposiciones del Reglamento Ejecutivo del Decreto Federal Nº (20) de 2018 sobre la lucha contra el lavado de dinero y la lucha contra la financiación del terrorismo y las organizaciones ilegales.
Los cinco pasos
La política obliga a los refinadores de oro a tener en cuenta los riesgos de los delitos financieros al gestionar sus relaciones con sus proveedores y todos los demás actores de la cadena de suministro y a garantizar una buena entrega y cumplimiento a través de cinco pasos:
Creación y aplicación de sistemas de gestión
1. Creación y aplicación de sistemas de gestión de gobernanza sólidos para la empresa o el establecimiento en lo que respecta a la diligencia debida para el abastecimiento de oro, mediante la adquisición de los conocimientos y la experiencia necesarios por parte del consejo de administración de la empresa, o su equivalente, o la contratación de consultores y expertos externos para establecer estos sistemas. La empresa o establecimiento controlado debe nombrar a un responsable de cumplimiento que rinda cuentas directamente al director general (o equivalente) y tenga acceso al consejo de administración (o equivalente) y que también sea responsable de la gestión integral del proceso de diligencia debida. La empresa debe proporcionar un programa de formación para todas las personas que participan en el proceso de diligencia debida para el abastecimiento responsable de oro, y establecer un sistema de transparencia, intercambio de información y control sobre la cadena de suministro de oro. La empresa mantiene relaciones a largo plazo con los proveedores y debe hacer que éstos se sometan a las políticas de la cadena de suministro siguiendo la normativa, y se debe ejercer la debida diligencia antes de establecer una nueva relación comercial con el proveedor y se debe velar por la continuidad en la aplicación de esta materia.
La identificación y evaluación del riesgo
2. La identificación y evaluación del riesgo en la cadena de suministro mediante la realización de la debida diligencia en la cadena de suministro para identificar los riesgos potenciales, la identificación de los indicadores de riesgo (indicadores de alto riesgo en la cadena de suministro de oro), y el seguimiento continuo y la presentación de informes a la alta dirección de la empresa o establecimiento.
Diseño e implementación de una estrategia de gestión
3. Diseño e implementación de una estrategia de gestión para responder a los riesgos identificados mediante el establecimiento de un plan de seguimiento de riesgos.
Realización de revisiones independientes
4. Realización de revisiones independientes por parte de terceros de las prácticas de diligencia debida del refinador de acuerdo con el plan de auditoría y los principios y normas de auditoría anuales.
Informes de auditoría
5. La empresa o establecimiento controlado debe presentar anualmente al Ministerio de Economía todos los informes de auditoría de diligencia debida de la cadena de suministro.
Los miembros acreditados que trabajen en consonancia con el Estándar de Buen Suministro de Oro de EAU también están obligados a presentar anualmente los informes de acreditación al Ministerio para cumplir con los compromisos de información de esta política.
¿Mejorará la eficiencia del sector?
Además, Al Safi subrayó que la aplicación de la política de obtención responsable de oro mejorará la eficiencia del sector del DPMS (oro), aumentando así su competitividad y potenciando su papel vital en la consecución de un desarrollo económico sostenible y en el mantenimiento de los intereses comerciales y de inversión de los EAU.
Igualmente, se indicó que el equipo del Ministerio de Economía está preparado para proporcionar todas las formas de apoyo técnico, incluyendo la formación de los funcionarios de las empresas pertinentes para ayudarles a entender y aplicar la política utilizando los mejores y más fáciles métodos y herramientas. "Nuestros esfuerzos en este sentido están en consonancia con el compromiso del Ministerio de apoyar la eficiencia y el atractivo del sector empresarial de EAU, garantizando el cumplimiento de las mejores prácticas internacionales en este ámbito", dijo.
¿Desde cuándo estará operativa?
El Ministerio aclaró que las empresas y establecimientos controlados deben aplicar los requisitos del reglamento durante un período de auditoría que comienza el 1 de enero de 2023. Además, deberán llevar a cabo una revisión a medida que se cumplan 12 meses desde el inicio del ciclo de auditoría, además de presentar informes al Ministerio dentro de los 90 días siguientes a la finalización del ciclo de revisión.
El Ministerio de Economía anunció la publicación de la normativa de diligencia debida para la obtención responsable de oro durante una rueda de prensa organizada el pasado mes de julio.
