martes. 23.04.2024

La Autoridad de Servicios Financieros de Dubai (DFSA) multó a Stuart Coles, director y propietario de tres empresas (Coworth Fintech Ltd, Coworth Investments Ltd y Novus Fintech Ltd) por obstruir una investigación.

En abril del año pasado, la DFSA inició una investigación sobre las empresas debido a la sospecha de que no tenían la debida autorización para prestar servicios financieros en el DIFC. La investigación comenzó con Coworth Fintech y Novus Fintech, y luego se amplió a Coworth Investments, que tenía una dirección comercial y un domicilio social en el Reino Unido.

La DFSA acudió a las oficinas de Coworth y Novus en mayo para obtener documentos e información relevante. Sin embargo, Coles ordenó a los empleados que no entregaran ninguna información y se negó a permitir que la DFSA la copiara de las computadoras.

Tras el incumplimiento de Coles con la investigación sin razón suficiente, la DFSA le impuso una multa de 881.400 dirhams (240.000 dólares). También le restringió realizar cualquier actividad financiera o ser empleado de cualquier entidad en el DIFC (Distrito Financiero Dubai).

Según informó el diario Khaleej Times, Patrick Meaney, jefe de Cumplimiento de la DFSA, manifestó que la DFSA no permitirá que personas o empresas obstruyan las investigaciones legales. Tal comportamiento socava los objetivos centrales de la DFSA y demuestra que quienes participan en esta conducta son totalmente inadecuados para realizar negocios en el DIFC. La importante multa impuesta a Coles también demuestra que la DFSA tomará las medidas apropiadas contra las personas culpables de mala conducta”.

Un director de empresa Fintech de Dubai, multado por obstrucción de investigación
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